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Mostrando ítems 1-10 de 965
O compliance officer como garantidor na lei de lavagem de capitais
(Universidade Federal de Juiz de Fora (UFJF)BrasilFaculdade de DireitoUFJF, 2018)
A responsabilidade Penal do Compliance Officer pelo descumprimento dos deveres impostos pela Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei 9.613/98)
(Faculdade de DireitoNUMAC - N??cleo de Monografia e Atividades ComplementaresUFBAbrasil, 2018-12-20)
A responsabilidade Penal do Compliance Officer pelo descumprimento dos deveres impostos pela Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei 9.613/98)
(Faculdade de DireitoNUMAC - Núcleo de Monografia e Atividades ComplementaresUFBAbrasil, 2018-12-20)
O presente trabalho tem por finalidade avaliar a possibilidade de imputação de responsabilidade penal ao compliance officer por omissão aos deveres impostos pela de Lavagem de Dinheiro (Lei 9.613/98). Para tanto, a presente ...
Análise dos requisitos de contratação para Compliance no estado de Santa Catarina: Um estudo aplicado no mercado de trabalho dos profissionais de Compliance.
(Florianópolis, SC, 2021-11-10)
Compliance é um conjunto de medidas internas que tem como objetivo evitar, identificar ou minimizar os riscos provenientes das atividades realizadas em uma organização. Para a instituição do Programa de Compliance, é ...
A Responsabilidade Jurídico-Penal do compliance officer pela sua omissão ante as Infrações cometidas no âmbito da Pessoa Jurídica
(Faculdade de DireitoNUMAC - Núcleo de Monografia e Atividades ComplementaresUFBAbrasil, 2018-07-10)
O presente estudo tem por finalidade fazer uma análise a respeito da responsabilidade jurídico-penal do compliance officer pela sua omissão ante infrações cometidas no âmbito das pessoas jurídicas no Brasil. Para tanto, ...
Limite Da Responsabilidade Penal Do Compliance Officer Nos Crimes De Combate Corrupção
(Florianópolis, SC, 2021-05-13)
A temática do compliance tornou-se a nova seara desafiadora dos estudos no âmbito jurídico, em especial no Direito Penal, dentro de uma perspectiva preventiva aos delitos econômicos e, permite traçar linhas de atuação ...
“Quem vigia os vigilantes?” Uma crítica à responsabilização penal do compliance officer por omissão imprópria
(Universidade Federal do Rio de JaneiroBrasilFaculdade Nacional de DireitoUFRJ, 2021)
Considerations regarding the effectiveness in the adoption and execution of a Criminal Compliance program, in view of article 31bis of the Spanish Penal CodeConsideraciones en torno a la eficacia en la adopción y ejecución de un programa de Compliance Penal, de cara al artículo 31bis del Código Penal Español
(Pontificia Universidad Católica del Perú, 2018)
Guía de referencia para el diseño e implementación del Protocolo de Compliance bajo el enfoque de Gobierno Corporativo
(Universidad de Lima, Facultad de Ciencias Empresariales y Económicas.PE, 2018)
La presente Guía de referencia para el diseño e implementación del Protocolo de Compliance bajo el enfoque de Gobierno Corporativo es conjunto de lineamientos y directrices básicas recomendadas a las empresas para implementar, ...