Implementación sistema de administración de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo

Implementation of money laundering and terrorist financing risk management system

dc.contributorCortes Clopatofsky, Iván
dc.creatorCaro Caro, Sandra Milena
dc.date2023-04-10T20:44:11Z
dc.date2023-04-10T20:44:11Z
dc.date2022-04-22
dc.date.accessioned2023-09-06T17:58:03Z
dc.date.available2023-09-06T17:58:03Z
dc.identifierhttp://hdl.handle.net/10654/43644
dc.identifierinstname:Universidad Militar Nueva Granada
dc.identifierreponame:Repositorio Institucional Universidad Militar Nueva Granada
dc.identifierrepourl:https://repository.unimilitar.edu.co
dc.identifier.urihttps://repositorioslatinoamericanos.uchile.cl/handle/2250/8693647
dc.descriptionEl sistema para la administración del riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, SARLAFT, es un sistema que está conformado por políticas, procedimientos, estructura organizacional, documentación, información y capacitación con referencia al tema. El procedimiento utilizado para la aplicación del SARLAFT es que se debe tener conocimiento del proveedor a contratar y su clasificación respectiva del perfil financiero, monitoreando cada una de las transacciones de los proveedores, contar con un respaldo físico que será consultado y evaluado por la persona encargada en la entidad, los cuales deben de estar documentados y registrados garantizando la lealtad, fiabilidad y disposición de la información.
dc.descriptionResumen 7 Abstract 7 Definición del problema 9 Pregunta de investigación 9 Objetivos 10 Objetivo General 10 Objetivos Específicos 10 Marco Teórico 10 Reseña Histórica de la organización 10 Lavado de Activos 11 Etapas del Lavado De Activos 12 Dinero en efectivo o colocación de los bienes 12 Fraccionamiento o transformación 13 Integración, Inversión. 13 Gestión de compras 13 Control Interno 15 Elementos del control interno 15 Elemento de Organización 16 Elemento de Procedimientos y sistemas 16 Elementos del Personal 16 Elementos de Supervisión 17 Componentes del Control Interno. 17 Financiación del terrorismo. 18 Instituto de Basilea 19 Países de alto Riesgo 19 Países de bajo riesgo 20 Estilos de tipificación de los diferentes delitos relacionados con el lavado de activos y financiamiento del terrorismo en la región 21 Análisis actual del procedimiento de compras 23 Diseño del procedimiento de compras 24 Objetivo 24 Alcance 24 Políticas 24 Implementación procedimiento de compras 26 Capacitación 26 Código de ética 27 Conclusiones 28 Recomendaciones 29 Bibliografía 30
dc.descriptionOf the risk of Money Laundering and Financing of Terrorism, SARLAFT, is a set of elements that are made up of policies, procedures, organizational structure, documentation, information and training with reference to the subject. The procedure used for the application of the SARLAFT is that the provider to be contracted and its respective classification of the financial profile must be known, monitoring each of the transactions of the providers, having physical support which will be consulted and evaluated by the person commissioned by the entity which the document guaranteeing the integrity, reliability of the information.
dc.descriptionEspecialización
dc.formatapplicaction/pdf
dc.formatapplication/pdf
dc.formatapplication/pdf
dc.languagespa
dc.publisherEspecialización en Revisoría Fiscal
dc.publisherFacultad de Ciencias Económicas
dc.publisherUniversidad Militar Nueva Granada
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dc.rightshttp://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/
dc.rightsinfo:eu-repo/semantics/openAccess
dc.rightshttp://purl.org/coar/access_right/c_abf2
dc.rightsAttribution-NonCommercial-NoDerivatives 4.0 International
dc.rightsAcceso abierto
dc.subjectLAVADO DE DINERO
dc.subjectTERRORISMO
dc.subjectPOLICIA PRIVADA
dc.subjectMoney Laundering Risk
dc.subjectTerrorism Financing Risk
dc.subjectSurveillance Sector Purchasing Department
dc.subjectSARLAFT.The system for the management  
dc.subjectRiesgo Lavado de Activos
dc.subjectRiesgo Financiación del Terrorismo
dc.subjectDepartamento Compras sector vigilancia
dc.subjectSARLAFT
dc.titleImplementación sistema de administración de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo
dc.titleImplementation of money laundering and terrorist financing risk management system
dc.typeTesis/Trabajo de grado - Monografía - Especialización
dc.typeinfo:eu-repo/semantics/bachelorThesis
dc.typehttp://purl.org/coar/resource_type/c_7a1f
dc.typeinfo:eu-repo/semantics/acceptedVersion
dc.coverageCalle 100


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