Responsabilidad penal de las personas jurídicas y compliance: caso Ecuador

Abstract

La responsabilidad penal de las personas jurídicas y el compliance son temas centrales en el contexto del Derecho penal económico. El presente artículo aborda los argumentos político-criminales de justificación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Se realiza una descripción de los modelos de transferencia y directo, como sistemas de responsabilidad penal de la empresa; también se hace un análisis de las características principales que posee este régimen de responsabilidad en Ecuador. Se aborda el compliance como parte del fenómeno de la autorregulación, que representa el fundamento de la responsabilidad penal de la empresa; partiendo de una posible regulación societaria, se analizan los efectos que un programa de cumplimiento puede tener en el ámbito penal: (i) una forma de atenuación de la sanción penal, (ii) una exclusión de la responsabilidad penal, (iii) una forma de reparación integral y (iv) también como un criterio de determinación judicial de la pena.

Corporate criminal liability and compliance are central topics in the context of economic criminal law. This article addresses the criminal policy arguments for corporate criminal liability justification. A description of the vicarious and direct liability model is made as corporate criminal liability systems; also, an analysis of the main characteristics that has this liability regime in Ecuador is performed. Compliance is addressed as part of the selfregulation phenomenon, as a basis for corporate criminal accountability; draw from a corporate regulation, the effects a compliance program can have in the criminal sphere are analyzed, to wit: (i) as a mitigating circumstance in criminal sanctioning, (ii) as defence to criminal liability, (iii) as an integral form of reparation, and (iv) as a framework in sentencing.