La responsabilidad penal al interior de grupos societarios : situaciones de control y unidad de propósito

Abstract

En el análisis de una responsabilidad penal individual al interior de grupos societarios o empresariales son dos los modelos teóricos a partir de los cuales se puede construir una responsabilidad penal: desde la teoría del dominio del hecho, y desde los denominados modelos de intervención delictiva. A partir de estos últimos, el texto se ocupa de una hipótesis especifica de “competencia por organización” a saber: cuando el poder de decisión de una sociedad – subordinada- se encuentra sometido a la voluntad de otra -matriz o controlante- que a su vez tiene la facultad de establecer los objetivos de las demás sociedades que hacen parte del grupo empresarial que la matriz dirige. En ese escenario, la investigación se pregunta: ¿En que situaciones le es imputable jurídicamente a una sociedad matriz o controlante por las organizaciones defectuosas ocasionadas por sus subordinadas? El texto se estructura de la siguiente forma: I. Responsabilidad penal individual al interior de estructuras empresariales. II. “Situaciones de control”, “unidad de propósito y dirección” e imputación penal. Y, III. La responsabilidad penal al interior de grupos societarios.

In the analysis of individual criminal liability within corporate or business groups, there are two theoretical models on the basis of which criminal liability can be constructed: from the theory of dominion of the act, and from the so-called criminal intervention models. From the latter, the text deals with a specific hypothesis of "competition by organization": when the decision-making power of a company -subordinate- is subject to the will of another -parent or controlling company- which in turn has the power to establish the objectives of the other companies that are part of the corporate group that the parent company directs. In this scenario, the research asks: In what situations is a parent or controlling company legally liable for the defective organizations caused by its subordinates? The text is structured as follows: I. Individual criminal liability within corporate structures. II. "Situations of control", "unity of purpose and direction" and criminal imputation. AND, III. Criminal liability within corporate groups.