Identification of causal effects: a methodological review

Abstract

O presente trabalho é uma revisão metodológica das duas abordagens mais comuns para lidar com questões que envolvem causalidade: os desfechos potenciais (potential outcomes) de Neyman-Rubin e os modelos de grafos de Pearl. O principal objetivo é discutir questões de identificação, esclarecendo as premissas por trás de cada abordagem, apontando divergências e, quando possível, encontrando áreas nas quais as duas estruturas são complementares. Além disso, são analisados ​​os detalhes práticos de Diferença em Diferenças e Controle Sintético, dois métodos que adotam os desfechos potenciais como estrutura e são amplamente utilizados na literatura de avaliação de políticas.

The present work is a methodological review of the two most common frameworks to address questions that involves causality: Neyman-Rubin's potential outcomes and Pearl's graphical models. The main purpose is to discuss identification issues clarifying the assumptions behind each approach, pointing out disagreements and, when feasible, finding areas where both frameworks are complementaries. Besides that, it is analysed the practical details of Difference-in-Differences and Synthetic Control, two methods that adopts the potential outcomes as the framework and are widely used in policy evaluation literature.