“Compliance” empresarial: la labor de empresa más allá de los bienes jurídico-penales. Perspectiva española

Abstract

Este artículo analiza, desde una óptica de derecho comparado, el vínculo que une el estudio del fenómeno del criminal compliance, capaz de evitar o reducir hasta niveles de tolerancia social los riesgos emanados de la actividad empresarial, con las prioridades estratégicas globales (seguridad humana, desarrollo sostenible) establecidas por organismos internacionales como, por ejemplo, Naciones Unidas. Se considera que este enfoque servirá para que los Estados democráticos fortalezcan el Estado de derecho y, particu­larmente, las pautas legales relativas a la prevención en materia de compliance dentro y fuera de las fronteras nacionales. Así, el presente trabajo, para cuya redacción se examinó una variedad de documentos estratégicos penales y extrapenales, advierte que el modelo preventivo ofrecido por el compliance en aras de proteger bienes jurídico-penales puede ser útil para contener otros riesgos que causan inseguridad en las sociedades actuales.

This paper analyzes, the link that ties the study of the phenom­enon of criminal compliance with global strategic priorities (human security, sustainable development) established by international organizations such as the United Nations) from a comparative law perspective. The phenomenon of criminal compliance is capable of avoiding or reducing the risks arising from business activity to levels of social tolerance. It is considered that this approach will serve for democratic States to strengthen the rule of law and, particularly, the legal guidelines related to the prevention of compliance within and outside national borders. Thus, the present work, for the drafting of which a variety of strategic criminal and extra-criminal documents were examined, warns that the preventive model offered by compliance in order to protect legal-criminal assets may be useful to contain other risks that cause insecurity in current societies.