Trabajo de grado - Pregrado
Sistema contra el lavado de activos en Reino Unido: Excesivos reportes e insuficientes condenas
Fecha
2017Registro en:
instname:Universidad de los Andes
reponame:Repositorio Institucional Séneca
Autor
Ramírez Báez, Silvia Juliana
Institución
Resumen
Pese a la implementación en Reino Unido de un sistema contra el lavado de activos basado en una amplia legislación y obligaciones legales sobre las entidades que controlan el acceso al sistema bancario y comercial de reportar a las autoridades sospechas de sus clientes, en el país persisten las actividades de lavado de activos. Este trabajo tiene como propósito estudiar el régimen SARs del Reino Unido y discutir si contribuye a que el país procese y sancione a quienes incurren en actividades de lavado de activos, evaluando el comportamiento del número de Reportes de Actividad Sospechosa (SARs, siglas en inglés) , el número de procesos judiciales por lavado de activos y el número de condenas por lavado de activos. Los resultados sugieren que se puede discutir que el número SARs no refleja el verdadero desempeño del sistema judicial contra el lavado de activos, visto este desempeño en términos del número de proceso judiciales y condenas por lavado de activos que produce. Por tanto, el sistema de Reino Unido, basado en el cumplimiento obligatorio de un marco regulatorio no tiene el efecto que se espera sobre la condena de actividades de lavado de activos "Despite United Kingdom's implementation of an anti-money laundering system based not only on extensive legislation but also, legal obligations for the gatekeepers of the financial and commercial system to report suspicious information to the authorities, money laundering activities continue to occur within the country. The purpose of this paper is to study UK's SARs regime and discuss whether or not it contributes to the prosecution and sanction of those who engage in money laundering activities. The discussion will be based on the evaluation of the behavior of the number of Suspicious Activity Reports (SARs), the number of legal prosecutions and the number of convictions for money laundering. The results suggest that it can be argued that the number of SARs does not accurately reflect the performance of the country's judicial scheme against money laundering, understood as the number of prosecutions and convictions for money laundering activities. Therefore, UK's anti-money laundering system, based on mandatory compliance, does not produce the effect one would hope in punishing money laundering activities."--Tomado del Formato de Documento de Grado