Sistema de administración de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo (SARLAFT) adecuado para Seaboard Overseas Colombia
Registro en:
instname:Pontificia Universidad Javeriana
reponame:Repositorio Institucional - Pontificia Universidad Javeriana
Autor
Peralta Perez, Juan Camilo
Institución
Resumen
Organismos como el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) han trabajado durante las últimas décadas por proteger a las empresas de riesgos asociados al lavado de activos y financiación del terrorismo. En Colombia, la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) y las superintendencias han seguido las recomendaciones para diseñar herramientas de gestión que minimicen el impacto de estas actividades. El objetivo de este estudio es determinar los elementos característicos de un SARLAFT que se adecúe a las características de SEBOARD, una empresa participante y líder del sector de cereales en Colombia. La pregunta de la investigación se responde a través de las recomendaciones y estándares internacionales y regulación local que determinan los elementos necesarios en el diseño del sistema para empresas vigiladas y pertenecientes al sector real dentro del territorio nacional.
La investigación se fundamenta en un marco teórico que involucra la teoría de las ventanas rotas y control, para desarrollarse mediante una metodología cualitativa exploratoria y descriptiva que permite identificar los elementos que debe tener en cuenta el SARLAFT adecuado para la investigación. El resultado propone cinco elementos esenciales tomados del modelo australiano de administración de riesgos y que han sido desarrollados por la Superintendencia de la Economía Solidaria para empresas colombianas. Los elementos identificados se adecúan a la ley colombiana; sin embargo, la investigación propone el trabajo de la administración para completar el diseño del sistema a través de políticas y procedimientos que aseguren su cumplimiento y ejecución.
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